Главная Обратная связь

Дисциплины:






Порядок оформления паспорта сделки



 

Документы, связанные с проведением валютных операций, представляемые резидентом в уполномоченный банк, могут представляться резидентом в уполномоченный банк в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.

Порядок оформления (заверения) копий документов, связанных с проведением валютных операций, может быть согласован уполномоченным банком с резидентом.

Документы и информация представляются резидентом (нерезидентом) в уполномоченный банк на бумажном носителе и (или) в электронном виде в порядке, согласованном уполномоченным банком с резидентом (нерезидентом).

Справка о валютных операциях и справка о подтверждающих документах являются формами учета по валютным операциям резидентов.

Представление документов и информации в порядке описанном ниже, не распространяется на осуществление валютных операций по счетам, открытым в Банке России, а также на осуществление валютных операций федеральными органами исполнительной власти, специально уполномоченными Правительством Российской Федерации на осуществление валютных операций.

Резидент при осуществлении операций, связанных с зачислением иностранной валюты на транзитный валютный счет или со списанием иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте, представляет в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) одновременно следующие документы:

1. справку о валютных операциях в одном экземпляре;

Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 4 июня 2012 года N 138-И

"О порядке представления

резидентами и нерезидентами

уполномоченным банкам документов

и информации, связанных

с проведением валютных операций,

порядке оформления паспортов

сделок, а также порядке учета

уполномоченными банками валютных

операций и контроля

за их проведением"

 

Код формы по ОКУД 0406009

 

┌───────────────────────────────────┐

Наименование уполномоченного банка │ │

├───────────────────────────────────┤

Наименование резидента │ │

└───────────────────────────────────┘



 

СПРАВКА О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ

от ___________

 

┌────────────────────────────────────────────┐

Номер счета резидента в │ │

уполномоченном банке │ │

├────────────┬─────────────────────────┬─────┤

Код страны банка-нерезидента │ │ Признак корректировки │ │

└────────────┘ └─────┘

 

N п/п Уведомление, распоряжение, расчетный или иной документ Дата операции Признак платежа Код вида валютной операции Сумма операции Номер ПС или номер и (или) дата договора (контракта) Сумма операции в единицах валюты контракта (кредитного договора) Ожидаемый срок
код валюты сумма код валюты сумма
                   
                   
...                    

 

--------------------------------

Примечание.

 

N строки Содержание
   
...  

 

Информация уполномоченного банка

 

 

2. документы, связанные с проведением валютных операций, указанных в справке о валютных операциях.

Справка о валютных операциях и документы, связанные с проведением указанных в ней валютных операций, представляются резидентом в уполномоченный банк в следующие сроки:

1. при зачислении иностранной валюты на транзитный валютный счет - не позднее 15 рабочих дней после даты ее зачисления, указанной в уведомлении уполномоченного банка о ее зачислении на транзитный валютный счет;

2. при списании иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте - одновременно с распоряжением о переводе иностранной валюты.

Справка о валютных операциях не заполняется резидентом и не представляется в уполномоченный банк в следующих случаях:

1. при взыскании с резидента денежных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе при взыскании денежных средств органами, выполняющими контрольные функции, и взыскании по исполнительным документам;

2. если договором либо иным способом в соответствии с законодательством Российской Федерации о национальной платежной системе между резидентом и уполномоченным банком предусмотрено списание иностранной валюты с его расчетного счета в иностранной валюте путем прямого дебетования с согласия резидента (акцепт, в том числе заранее данный акцепт);

3. при осуществлении валютных операций между резидентом и уполномоченным банком, в котором резиденту открыт расчетный счет в иностранной валюте;

4. при списании в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации резидентом иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте, открытого в уполномоченном банке, и ее зачислении на расчетный счет в иностранной валюте другого резидента, открытый в этом уполномоченном банке;

5. при списании резидентом иностранной валюты со своего расчетного счета в иностранной валюте и ее зачислении на свой расчетный счет в иностранной валюте, на свой счет по депозиту в иностранной валюте, открытые в одном уполномоченном банке, при списании иностранной валюты со своего счета по депозиту, зачислении иностранной валюты на свой счет по депозиту в иностранной валюте, при внесении (снятии) наличной иностранной валюты на свой расчетный счет (со своего расчетного счета) в иностранной валюте;

6. если договором между уполномоченным банком и резидентом предусмотрено, что уполномоченному банку предоставлено право на основании представляемых резидентом в установленные сроки заполнять справку о валютных операциях. В этом случае справка о валютных операциях заполняется самостоятельно.

При осуществлении резидентом валютных операций, связанных со списанием иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте с использованием банковской карты, справка о валютных операциях и документы, связанные с проведением таких валютных операций, не представляются в уполномоченный банк, за исключением случая осуществления валютных операций по контракту, по которому оформлен паспорт сделки.

При изменении сведений, содержащихся в принятой уполномоченным банком справке о валютных операциях, резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты оформления документов, подтверждающих такие изменения, представляет в уполномоченный банк новую справку о валютных операциях и содержащую скорректированные сведения (корректирующая справка о валютных операциях), с приложением документов, подтверждающих такие изменения. Датой оформления документа, подтверждающего такие изменения, является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.

В случае если уполномоченному банку предоставлено право на основании представляемых резидентом документов, подтверждающих такие изменения, с соблюдением срока, изменить содержащиеся в ранее принятой уполномоченным банком справке о валютных операциях сведения, уполномоченный банк самостоятельно заполняет корректирующую справку о валютных операциях.

 

Резидент при осуществлении валютной операции, связанной со списанием в пользу нерезидента валюты Российской Федерации со своего расчетного счета в валюте Российской Федерации, открытого в уполномоченном банке, представляет в уполномоченный банк одновременно следующие документы:

1. распоряжение о переводе денежных средств;

2. документы, связанные с проведением валютной операции, указанной в расчетном документе по валютной операции.

В расчетном документе по валютной операции перед текстовой частью в реквизите "Назначение платежа" должен содержаться код вида операции из перечня валютных и иных операций резидентов и нерезидентов, который соответствует назначению платежа, а также сведениям, содержащимся в представленных резидентом документах, связанных с проведением указанной валютной операции.

Информация о коде вида валютной операции должна быть заключена в фигурные скобки и иметь следующий вид:

{VO<код вида валютной операции>}.

Отступы (пробелы) внутри фигурных скобок не допускаются.

Символ "VO" указывается прописными латинскими буквами (например, {VO11100}).

Расчетный документ по валютной операции не составляется и не представляется резидентом в уполномоченный банк в следующих случаях:

1. при взыскании с резидента в пользу нерезидента денежных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе при взыскании денежных средств органами, выполняющими контрольные функции, и взыскании по исполнительным документам;

2. если договором либо иным способом в соответствии с законодательством Российской Федерации о национальной платежной системе между резидентом и уполномоченным банком предусмотрено списание валюты Российской Федерации с его расчетного счета в валюте Российской Федерации путем прямого дебетования с согласия резидента (акцепт, в том числе заранее данный акцепт);

3. при осуществлении резидентом валютных операций с использованием банковских карт;

4. при осуществлении резидентом валютных операций, связанных с расчетами по аккредитиву.

Нерезидент при осуществлении валютной операции, связанной со списанием валюты Российской Федерации со своего банковского счета, открытого в уполномоченном банке в валюте Российской Федерации, представляет в уполномоченный банк расчетный документ по валютной операции с указанием в нем кода вида валютной операции, который соответствует назначению платежа, за исключением следующих случаев:

1. при взыскании с нерезидента денежных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе при взыскании денежных средств органами, выполняющими контрольные функции, и взыскании по исполнительным документам;

2. если договором либо иным способом в соответствии с законодательством Российской Федерации о национальной платежной системе между нерезидентом и уполномоченным банком предусмотрено списание валюты Российской Федерации с его банковского счета в валюте Российской Федерации путем прямого дебетования с согласия нерезидента (акцепт, в том числе заранее данный акцепт);

3. при осуществлении валютных операций в валюте Российской Федерации между нерезидентом и уполномоченным банком, в котором нерезиденту открыт банковский счет в валюте Российской Федерации;

4. при переводе нерезидентом валюты Российской Федерации с банковского счета в валюте Российской Федерации на другой банковский счет нерезидента, счет по депозиту в валюте Российской Федерации нерезидента, открытые в одном уполномоченном банке, при переводе нерезидентом валюты Российской Федерации со счета по депозиту в валюте Российской Федерации на свой банковский счет;

5. при переводе нерезидентом валюты Российской Федерации с банковского счета в валюте Российской Федерации с использованием банковской карты.

Договором между уполномоченным банком и резидентом (нерезидентом) может быть предусмотрено, что уполномоченному банку предоставлено право самостоятельно составлять расчетный документ по валютной операции с указанием в нем кода вида валютной операции на основании документов, связанных с проведением этой валютной операции, представляемых резидентом (нерезидентом) до осуществления валютной операции в порядке, согласованном уполномоченным банком с резидентом (нерезидентом).

Уполномоченный банк хранит в электронном виде данные по проведенным его клиентами-резидентами в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации и его клиентами-нерезидентами в валюте Российской Федерации валютным и иным операциям, через их счета, открытые в этом уполномоченном банке.

Порядок хранения данных по валютным операциям, за исключением сроков хранения, определяется уполномоченным банком самостоятельно.

По усмотрению уполномоченного банка данные по валютным операциям могут быть дополнены иной информацией.

Информация, содержащая данные по валютной операции, хранится уполномоченным банком в электронном виде не менее трех лет после даты проведения соответствующей операции.

Информация, содержащая данные по валютной операции, проведенной по контракту (кредитному договору), по которому оформлен паспорт сделки, хранится уполномоченным банком в электронном виде не менее трех лет после даты закрытия паспорта сделки.

Уполномоченный банк по запросам органов валютного контроля представляет в электронном виде и (или) на бумажном носителе данные по валютным операциям, подлежащие хранению в соответствии с требованиями настоящей главы, которые были осуществлены за определенный период, либо определенными клиентами, либо по определенным кодам вида валютных операций.

 

По договорам (контракты, соглашения, предварительные договоры, предложения о заключении таких договоров (соглашений)), содержащим все существенные условия договора (оферта, публичная оферта), заключенным между резидентами и нерезидентами, проекты договоров (контрактов, соглашений), которые предусматривают осуществление валютных операций, связанных с расчетами через счета резидентов, открытые в уполномоченных банках, и (или) через счета резидентов, открытые в банках-нерезидентах (далее - договоры) необходимо оформить паспорт сделки.

 

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 4 июня 2012 года N 138-И

"О порядке представления

резидентами и нерезидентами

уполномоченным банкам документов

и информации, связанных

с проведением валютных операций,

порядке оформления паспортов

сделок, а также порядке учета

уполномоченными банками валютных

операций и контроля

за их проведением"

 

Код формы по ОКУД 0406005

 

Форма 1

 

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Наименование банка ПС

 

┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

Паспорт сделки от _________ N │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

 

1. Сведения о резиденте

 

┌────────────────────────────────────────────────────┐

1.1. Наименование │ │

└──────────────────┬─────────────────────────────────┤

1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации│ │

├─────────────────────────────────┤

Район │ │

├─────────────────────────────────┤

Город │ │

├─────────────────────────────────┤

Населенный пункт │ │

├─────────────────────────────────┤

Улица (проспект, переулок │ │

и т.д.) │ │

┌──────┼──────────┬─────┬──────────┬─────┤

Номер дома (владение)│ │Корпус │ │Офис │ │

│ │(строение)│ │(квартира)│ │

└──────┘ └─────┘ └─────┘

 

┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

1.3. Основной государственный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

регистрационный номер ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤

1.4. ИНН/КПП │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

 

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

 

Наименование Страна
наименование код
     
...    

 

3. Общие сведения о контракте

 

N Дата Валюта контракта Сумма контракта Дата завершения исполнения обязательств по контракту
наименование код
           

 

4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки

 

N п/п Регистрационный номер банка ПС Дата принятия паспорта сделки при его переводе Дата закрытия паспорта сделки Основание закрытия паспорта сделки
    X    
...        

 

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

 

N Дата Документ, на основании которого внесены изменения в паспорт сделки
N дата
       
...      

 

6. Сведения о ранее ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

оформленном паспорте │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │

сделки по контракту └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

 

7. Справочная информация

7.1. Способ и дата представления резидентом документов ┌─┐ ┌────────────┐

для оформления (переоформления, принятия на │ │ │ │

обслуживание, закрытия) паспорта сделки └─┘ └────────────┘

7.2. Способ и дата направления резиденту ┌─┐ ┌────────────┐

оформленного (переоформленного, принятого на │ │ │ │

обслуживание, закрытого) паспорта сделки └─┘ └────────────┘

 

Форма 2

 

лист 1

 

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Наименование банка ПС

 

┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

Паспорт сделки от _________ N │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

 

1. Сведения о резиденте

┌────────────────────────────────────────────────────┐

1.1. Наименование │ │

└──────────────────┬─────────────────────────────────┤

1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации│ │

├─────────────────────────────────┤

Район │ │

├─────────────────────────────────┤

Город │ │

├─────────────────────────────────┤

Населенный пункт │ │

├─────────────────────────────────┤

Улица (проспект, переулок │ │

и т.д.) │ │

┌──────┼──────────┬─────┬──────────┬─────┤

Номер дома (владение)│ │Корпус │ │Офис │ │

│ │(строение)│ │(квартира)│ │

└──────┘ └─────┘ └─────┘

 

┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

1.3. Основной государственный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

регистрационный номер ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤

1.4. ИНН/КПП │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

 

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

 

Наименование Страна
наименование код
     
...    

 

3. Сведения о кредитном договоре

3.1. Общие сведения о кредитном договоре

 

N Дата Валюта кредитного договора Сумма кредитного договора Дата завершения исполнения обяза- тельств по кредитному договору Особые условия Код срока привлечения (предостав- ления)
наимено- вание код зачисление на счета за рубежом погашение за счет валютной выручки
                 

 

3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по

кредитному договору

 

Валюта кредитного договора Сумма транша Код срока привлечения (предоставления) транша Ожидаемая дата поступления транша
наименование код
         
...        

 

4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки

 

N п/п Регистрационный номер банка ПС Дата принятия паспорта сделки при его переводе Дата закрытия паспорта сделки Основание закрытия паспорта сделки
    X    
...        

 

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

 

N Дата Документ, на основании которого внесены изменения в паспорт сделки
N дата
       
...      

 

6. Сведения о ранее ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

оформленном паспорте │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │

сделки по кредитному └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

договору

 

7. Справочная информация

7.1. Способ и дата представления резидентом документов ┌─┐ ┌────────────┐

для оформления (переоформления, принятия на │ │ │ │

обслуживание, закрытия) паспорта сделки └─┘ └────────────┘

7.2. Способ и дата направления резиденту ┌─┐ ┌────────────┐

оформленного (переоформленного, принятого на │ │ │ │

обслуживание, закрытого) паспорта сделки └─┘ └────────────┘

 

лист 2

 

8. Специальные сведения о кредитном договоре

8.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором

(за исключением платежей по возврату основного долга)

 

Фиксированный размер процентной ставки, % годовых Код ставки ЛИБОР Другие методы определения процентной ставки Размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке, % годовых
       

 

8.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением

платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в

пункте 8.1)

 

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

8.3. Сумма задолженности по основному ┌─────────────────────┬───────────┐

долгу на дату, предшествующую │ Код валюты │ Сумма │

дате оформления паспорта сделки │ кредитного договора │ │

├─────────────────────┼───────────┤

│ 1 │ 2 │

├─────────────────────┼───────────┤

│ │ │

└─────────────────────┴───────────┘

 

9. Справочная информация о кредитном договоре

 

9.1. Основания заполнения пункта 9.2

┌──────────┐

9.1.1. Сведения из кредитного договора │ │

├──────────┤

9.1.2. Оценочные данные │ │

└──────────┘

9.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных

платежей

 

N п/п Код валюты кредитного договора Суммы платежей по датам их осуществления, в единицах валюты кредитного договора Описание особых условий
по погашению основного долга в счет процентных платежей
дата сумма дата сумма
             
...            

 

┌─────────┐

9.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования │ │

└─────────┘

┌─────────────────┐

9.4. Сумма залогового или другого обеспечения │ │

└─────────────────┘

9.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного

нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе

 

N п/п Наименование нерезидента Код страны места нахождения нерезидента Предоставляемая сумма денежных средств, в единицах валюты кредитного договора Доля в общей сумме кредита (займа), %
         
...        

 

 

Паспорт сделки не оформляется на контракты (кредитные договоры), если сумма обязательств по контракту (кредитному договору) не превышает в эквиваленте 50 тыс. долларов США по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату заключения контракта (кредитного договора), или в случае если курс иностранных валют по отношению к рублю не устанавливается Банком России, по курсу иностранных валют, установленному иным способом, рекомендованным Банком России (далее - курс иностранных валют по отношению к рублю), либо в случае изменения суммы обязательств по контракту (кредитному договору) на дату заключения последних изменений (дополнений) к контракту (кредитному договору), предусматривающих такие изменения.

Резидент, являющийся стороной по контракту (кредитному договору), оформляет в уполномоченном банке паспорт сделки и осуществляет валютные операции, связанные с расчетами по контракту (кредитному договору), только через свои счета, открытые в уполномоченном банке, оформившем ПС, либо в уполномоченном банке, принявшем на обслуживание контракт (кредитный договор) и ПС по нему, ранее оформленный в другом уполномоченном банке, и (или) через счет резидента, открытый в банке-нерезиденте.

Резидент - юридическое лицо, являющийся стороной по контракту (кредитному договору), может предоставить право по оформлению ПС и осуществлению валютных операций, связанных с расчетами по такому контракту (кредитному договору), своему филиалу.

При наличии в банке ПС расчетных счетов, открытых как филиалом юридического лица - резидента, оформившим ПС по контракту (кредитному договору), так и юридическим лицом - резидентом, валютные операции, связанные с расчетами по такому контракту (кредитному договору), могут осуществляться с использованием расчетных счетов юридического лица и его филиала.

Резидент на основании договора, заключенного с уполномоченным банком, может предоставить уполномоченному банку через счета, в котором он будет осуществлять валютные операции, связанные с расчетами по контракту (кредитному договору), право заполнения ПС.

По каждому контракту (кредитному договору) оформляется один ПС, документы и информацию, на основании которых заполнена указанная форма.

Для оформления ПС резидент представляет в уполномоченный банк одновременно следующие документы и информацию:

1. один экземпляр ПС;

2. контракт (кредитный договор) исполнение обязательств по которому требует оформления ПС, либо выписку из такого контракта (кредитного договора), содержащую необходимую для оформления ПС информацию;

3. иные документы и информацию которые содержат сведения (включая сведения, определенные (рассчитанные) резидентом самостоятельно), указанные резидентом в заполненной форме ПС, в том числе сведения о сумме задолженности по основному долгу по кредитному договору (при ее наличии на дату, предшествующую дате оформления ПС).

Уполномоченный банк принимает на обслуживание контракт (кредитный договор) и оформляет по нему ПС либо отказывает в принятии на обслуживание контракта (кредитного договора) и оформления по нему ПС в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления резидентом документов и информации.

ПС считается оформленным после присвоения ему банком ПС номера и проставления даты оформления и подписи ответственного лица.

Оформленный ПС не позднее двух рабочих дней после даты его оформления направляется банком ПС резиденту.

Уполномоченный банк отказывает резиденту в принятии на обслуживание контракта (кредитного договора) и оформлении по нему ПС по следующим основаниям:

1. из-за несоответствия данных, указанных в заполненной форме ПС, сведениям и информации, которые содержатся в контракте (кредитном договоре) и (или) иных документах и информации, которые представлены резидентом, в том числе из-за отсутствия в них оснований для оформления ПС;

2. если форма ПС заполнена с нарушением требований, установленных настоящей Инструкцией;

3. из-за непредставления резидентом в уполномоченный банк документов и информации, которые необходимы для оформления ПС, в том числе представления неполного комплекта документов и неполной информации.

В случае отказа в оформлении ПС уполномоченный банк не позднее срока для отказа в принятии на обслуживание контракта (кредитного договора) и оформления по нему ПС, информирует об этом резидента с указанием причин отказа в оформлении ПС, возвращает резиденту представленный комплект документов и информации с указанием даты их возврата.

В случае получения резидентом отказа в оформлении ПС резидент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в уполномоченный банк документы и информацию.

Уполномоченный банк проверяет полноту представленных резидентом документов и информации, которые необходимы для оформления ПС, в срок, не превышающий три рабочих дня после даты их представления резидентом.

ПС считается оформленным после присвоения ему банком ПС номера и проставления даты оформления и подписи ответственного лица.

Оформленный ПС не позднее двух рабочих дней после даты его оформления направляется банком ПС резиденту.

В случае если для оформления ПС резидентом в уполномоченный банк представлен проект контракта (кредитного договора), резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты подписания соответствующего контракта (кредитного договора) представляет его в банк ПС.

Датой подписания контракта (кредитного договора) в указанном случае является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.

В случае непредставления в банк ПС подписанного контракта (кредитного договора) по истечении одного года после даты представления проекта контракта (кредитного договора), по которому оформлен ПС, банк ПС в произвольной форме информирует об этом орган валютного контроля, уполномоченный Правительством Российской Федерации.

Резидент представляет в банк ПС заявление о закрытии ПС в следующих случаях:

при переводе ПС из банка ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в другой уполномоченный банк (в другой филиал этого уполномоченного банка, из головного офиса в филиал этого уполномоченного банка, из филиала в головной офис этого уполномоченного банка), а также при закрытии резидентом всех расчетных счетов в банке ПС;

1. при исполнении сторонами всех обязательств по контракту (кредитному договору), включая исполнение обязательств третьим лицом - резидентом (другим лицом - резидентом);

2. при уступке резидентом требования по контракту (кредитному договору) другому лицу - резиденту либо при переводе долга резидентом по контракту (кредитному договору) на другое лицо - резидента;

3. при уступке резидентом требования по контракту (кредитному договору) нерезиденту;

4. при прекращении оснований, требующих в соответствии с настоящей Инструкцией оформления ПС, в том числе вследствие внесения соответствующих изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), а также в случае если ПС был ошибочно оформлен при отсутствии в контракте (кредитном договоре) оснований, требующих его оформления.

В заявлении резидента о закрытии ПС должны быть указаны:

1. сведения о резиденте - полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) (для коммерческих организаций), наименование юридического лица (его филиала) (для некоммерческих организаций) или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В написании наименования допускается использование общепринятых сокращений;

2. реквизиты ПС (номер и дата);

3. основание для закрытия ПС;

4. дата подписания резидентом заявления о закрытии ПС и проставлена его подпись.

В одном заявлении о закрытии ПС резидент может указать информацию о закрытии нескольких ПС.

Одновременно с заявлением о закрытии ПС резидент представляет в банк ПС документы, подтверждающие уступку требования по контракту (кредитному договору) другому лицу - резиденту либо перевод долга по контракту (кредитному договору) на другое лицо – резидента или справку о подтверждающих документах и документы, содержащие сведения, подтверждающие исполнение (прекращение) обязательств по контракту (кредитному договору)

Банк ПС в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления резидентом заявления о закрытии ПС и документов, необходимых для закрытия ПС, проверяет заявление о закрытии ПС, полноту представленных документов, соответствие основания закрытия ПС сведениям, содержащимся в представленных документах и иной информации, имеющейся в банке ПС, и принимает решение о закрытии ПС либо об отказе в закрытии ПС.

В случае непредставления резидентом в банк ПС необходимых для закрытия ПС документов, либо представления документов, не содержащих необходимых сведений, подтверждающих указанное резидентом основание закрытия ПС, либо отсутствия в банке ПС необходимой для закрытия ПС иной информации банк ПС не позднее трех рабочих дней.

В случае получения резидентом отказа в закрытии ПС резидент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в банк ПС заявление о закрытии ПС и необходимые документы.

Не позднее двух рабочих дней после даты закрытия ПС передает резиденту, на бумажных носителях закрытый ПС и сформированную на дату закрытия ПС ведомость банковского контроля, а по желанию резидента ПС и ведомость банковского контроля в электронном виде в форматах.

Приложение 6

к Инструкции Банка России

от 4 июня 2012 года N 138-И

"О порядке представления

резидентами и нерезидентами

уполномоченным банкам документов

и информации, связанных

с проведением валютных операций,

порядке оформления паспортов

сделок, а также порядке учета

уполномоченными банками валютных

операций и контроля

за их проведением"

 

Код формы по ОКУД 0406008

 

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Наименование банка ПС

 

ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ ПО КОНТРАКТУ

 

┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

по ПС от ____________ N │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

 

Раздел I. Сведения из паспорта сделки

 

1. Сведения о резиденте

┌────────────────────────────────────────────────────┐

1.1. Наименование │ │

└──────────────────┬─────────────────────────────────┤

1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации│ │

├─────────────────────────────────┤

Район │ │

├─────────────────────────────────┤

Город │ │

├─────────────────────────────────┤

Населенный пункт │ │

├─────────────────────────────────┤

Улица (проспект, переулок │ │

и т.д.) │ │

├───┬──────────┬───┬──────────┬───┤

Номер дома (владение) │ │Корпус │ │Офис │ │

│ │(строение)│ │(квартира)│ │

└───┘ └───┘ └───┘

 

┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

1.3. Основной государственный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

регистрационный номер ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤

1.4. ИНН/КПП │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

 

2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)

 

Наименование Страна
наименование код
     
...    

 

3. Общие сведения о контракте

 

N Дата Валюта контракта Сумма контракта Дата завершения исполнения обязательств по контракту
наименование код
           

 

4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки

 

N п/п Регистрационный номер банка ПС Дата принятия паспорта сделки при его переводе Дата закрытия паспорта сделки Основание закрытия паспорта сделки
    X    
...        

 

5. Сведения о переоформлении паспорта сделки

 

N Дата Документ, на основании которого внесены изменения в паспорт сделки
    N дата
       
...      

 

6. Сведения о ранее ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

оформленном паспорте │ │ │ │ │ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │ │ │ │/│ │/│ │

сделки по контракту └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

 

7. Справочная информация

 





sdamzavas.net - 2020 год. Все права принадлежат их авторам! В случае нарушение авторского права, обращайтесь по форме обратной связи...